一、总体目标为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。
二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容，必考。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识，必考。
（三）了解： 作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识即可。本年度不作为考试内容。
三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。
章名节名考点编号学习目标(了解/理解/掌握）
6.投资管理基础1.财务报表
6.1.a理解资产负债表、损益表和现金流量表所提供的信息
6.1.b理解资产、负债、权益的类型
6.1.c理解利润和净现金流
6.1.d了解营运现金流、投资现金流和融资现金流
2.财务报表分析
6.2.a理解基于财务报表的比率分析的用途
6.2.b了解用于分析公司流动性、盈利能力、融资、持有人回报率、持有人价值等概念
6.2.c理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率（ROS），资产收益率（ROA），权益报酬率（ROE）
3.货币的时间价值与利率
6.3.a掌握货币的时间价值的概念
6.3.b掌握即期利率和远期利率的概念
6.3.c掌握名义利率和实际利率的概念
6.3.d掌握单利和复利的概念
6.3.e理解时间和贴现率对价值的影响
6.3.f理解PV和FV在投资估值中的应用
4.常用描述性统计概念
6.4.a掌握平均值、中值、百分位的概念、计算和应用
6.4.b理解方差和标准差的概念、计算和应用
6.4.c了解正态分布的特征
6.4.d理解相关性的概念7.权益投资1.资本结构
7.1.a理解不同权益类别之间投票权和所有权的区别
2.权益证券
7.2.a理解权益证券的类型和特点
7.2.b理解普通股和优先股的区别
7.2.c了解存托凭证 (Deposit Receipts)
7.2.d理解可转债的定义、特征和基本要素
7.2.e理解权证的定义和基本要素
7.2.f理解不同种类权益资产的风险收益特征
7.2.g理解普通股IPO和其他发行方式的区别
3.股票分析方法
7.3.a了解股票基本面分析和技术分析的区别
4.股票估值方法
7.4.a理解内在估值法与相对估值法的区别
8.固定收益投资1.债券与债券市场
8.1.a理解不同的债券发行人
8.1.b掌握债券的种类和特点
8.1.c理解债券违约时的受偿顺序
8.1.d理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券
8.1.e了解嵌入条款的债券
8.1.f理解投资债券的风险类型
8.1.g理解中国两大债券交易市场
2.债券分析8.2.a了解DCF估值法的概念和应用
8.2.b掌握债券价格和到期收益率的关系
8.2.c理解债券的到期收益率和当期收益率的区别
8.2.d了解利率的期限结构和信用利差
8.2.e掌握债券的久期3.货币市场工具
8.3.a掌握货币市场工具的特点
8.3.b理解常用货币市场工具类型
9.衍生工具1.衍生工具概述
9.1.a理解衍生品合约的概念和特点
9.1.b了解衍生品合约中的买入和卖出
2.远期和期货
9.2.a理解期货和远期的定义与区别
9.2.b理解期货和远期的市场作用3.期权
9.3.a了解期权合约和影响期权定价的因子
4.互换9.4.a理解互换合约的概念
9.4.b了解影响互换合约定价的因子
9.4.c理解远期、期货、期权和互换的区别
10.另类投资1.另类投资概述
10.1.a理解另类投资的优点和局限
10.1.b理解私募股权投资、不动产投资和大宗商品投资的投资对象
2.私募股权投资
10.2.a了解私募股权投资
3.房地产投资
10.3.a了解不动产投资
4.大宗商品投资
10.4.a了解各类大宗商品投资
11.投资者需求与资产配置
1.投资者类型和特征
11.1.a掌握投资者的主要类型、区分方法和特征2.投资者需求和投资政策
11.2.a理解不同类型投资者在资产配置上的需求和差异
11.2.b理解投资政策说明书包含的主要内容
12.投资组合管理1.系统性风险、非系统性风险和风险分散化
12.1.a掌握投资基金的主要风险，不同风险的来源，
12.1.b理解风险和收益的对应关系
12.1.c掌握分散风险的原理和方法，
12.1.d理解系统性风险和特定风险的含义和区别2.资产配置
12.2.a理解不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响
12.2.b理解均值方差法及其条件
12.2.c理解最小方差法及有效性前沿、资本市场线
12.2.d理解CAPM模型；
12.2.e理解战略资产配置和战术资产配置
3.主动和被动管理
12.3.a了解市场有效性的三个层次
12.3.b掌握主动投资和被动投资的含义、区别
12.3.c了解市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法
12.3.d了解市场有效性和主动、被动产品选择的关系
12.3.e了解完全复制、抽样复制和最优化方法复制三种跟踪指数方法的具体应用环境
12.3.f理解股票型指数基金的管理和风险收益特征
12.3.g了解债券指数基金无法完全被动的原因
12.3.h理解主动管理产品的核心竞争力，以及如何考察其投资业绩；
12.3.i理解被动管理产品的核心竞争力和业绩衡量标准
12.3.j了解量化投资和多因子模型4.投资组合构建12.4.a理解股票投资组合的构建要点12.4.b理解债券投资组合的构建要点5.投资管理流程12.5.a理解基金公司投资管理部门设置12.5.b理解基金公司投资流程13.投资交易管理1.证券市场的交易机制13.1.a理解一级市场和二级市场13.1.b了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场13.1.c理解做市商和经纪人的区别13.1.d了解交易所和其他交易系统13.1.e理解中国主要交易所及其所属类型13.1.f理解买、卖空和加杠杆对风险和收益的影响2.证券市场的交易机制13.2.a理解基金公司投资交易流程13.2.b了解算法交易的概念和常见策略3.交易成本与执行缺口13.3.a理解不同类型的交易费用13.3.b了解执行缺口的组成13.3.c了解投资组合资产转持与T-Charter14.投资风险的管理与控制1.风险的类型14.1.a掌握风险的定义和分类14.1.b理解投资风险的种类2.投资风险的测量14.2.a理解事前与事后风险14.2.b理解贝塔系数的概念和计算方法14.2.c理解下行风险和最大回撤的概念和计算方法14.2.d理解风险价值VaR的概念，了解常用计算方法14.2.e了解风险敞口与风险敏感度的概念3.不同类型基金的风险管理14.3.a理解股票型基金的风险管理14.3.b理解混合型基金的风险管理14.3.c理解债券型基金的风险管理14.3.d理解货币市场基金的风险管理14.3.e了解指数、ETF、保本基金、QDII基金、分级基金的风险管理15.基金业绩评价1.基金业绩评价概述15.1.a理解投资业绩评价的基础概念2.绝对收益与相对收益15.2.a掌握收益率的计算方法15.2.b理解业绩比较基准概念与选取方法绝对收益与相对收益的概念15.2.c理解风险调整后收益的主要指标3.业绩归因15.3.a理解Brinson归因方法的三个归因项4.基金评价15.4.a了解基金评价服务机构15.4.b了解基金评价中的基金分类、业绩计算和风格类型15.4.c理解全球投资业绩标准 (GIPS)的目的和作用15.4.d理解全球投资业绩标准 (GIPS)对使用经现金流调整后的时间加权收益率、以组合群为单位报告收益率、至少每月报告一次收益率的要求17.基金的投资交易与结算1.基金参与证券交易所二级市场的交易与清算17.1.a理解证券投资基金场内证券交易市场17.1.b理解证券投资基金场内证券结算机构17.1.c理解证券投资基金场内交易涉及的主要费用项目及收费标准17.1.d理解场内证券交易特别规定及事项17.1.e掌握场内证券交易清算与交收的原则17.1.f了解场内证券交易交收与资金清算的内容与模式2.银行间债券市场交易与结算17.2.a了解银行间债券市场的发展与现状17.2.b理解银行间债券市场的交易制度17.2.c理解银行间市场的交易品种和类型17.2.d掌握银行间债券结算类型和方式17.2.e理解银行间债券结算业务类型3.海外证券市场投资的交易与结算17.3.a了解境外市场交易与结算规则17.3.b理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情况18.基金估值、费用与会计核算1.基