一、总体目标
基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。
二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容，必考。
（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识，必考。
（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识即可。本年度不作为考试内容。
三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。
对应教材章名 | 节名 | 考点编号 | 学习目标(了解/理解/掌握） |
1.金融、资产管理与投资基金 | 1.金融市场与资产管理行业 | 1.1.a | 理解金融与居民理财的关系 |
1.1.b | 理解金融市场的分类和构成要素 | ||
1.1.c | 理解金融资产的概念 | ||
1.1.d | 理解资产管理的特征与资产管理行业的功能 | ||
1.1.e | 了解我国资产管理行业的现状 | ||
2.投资基金 | 1.2.a | 掌握投资基金的定义和主要类别 | |
2.证券投资基金概述 | 1.证券投资基金的概念和特点 | 2.1.a | 了解证券投资基金在各地不同的名称和概念 |
2.1.b |