8月23日,证监会召开新闻发布会,新闻发言人通报了批准郑州商品交易所开展动力煤期货交易的情况(详见证监会要闻)、关于私募股权投资基金备案管理有关事宜的说明和关于暂停光大证券相关业务的情况,并回答了记者关心的有关问题。
一、关于私募股权投资基金备案管理有关事宜的说明 近日,有媒体报道,国家发展改革委暂停PE基金备案,导致PE基金所投企业IPO申请受到影响。现将有关情况澄清如下: 根据有关法律法规的规定,我会受理和审核企业IPO申请时,如果申请企业的股东存在PE基金,视同一般股东对待,该PE基金是否已在国家发展改革委或地方政府部门备案与企业IPO发行条件无关。 今年6月,中央编办将包括创业投资基金在内的私募股权基金监管职能赋予我会后,我会即结合贯彻实施《证券投资基金法》和《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》,研究起草统一的私募投资基金管理法规。该法规发布实施后,我会将基于基金业协会对私募基金管理人和私募基金进行登记备案后所提供的基础性信息,对各类私募基金实施监督管理。 我会将尽快推动出台相关管理法规,并与发展改革委建立共同促进私募股权基金持续健康发展的协调配合机制。
二、关于暂停光大证券相关业务情况的说明 根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》,对于风险控制指标不符合规定、内部控制不完善、经营管理混乱的证券公司,中国证监会可以区别情形,对其采取限制业务活动、责令暂停部分或者全部业务、停止批准新业务、撤销有关业务许可等行政监管措施。如证券公司涉嫌违反证券法规,中国证监会将依法进行立案调查和行政处罚。 此次光大证券自营交易异常事件导致光大证券的风险控制指标不符合规定,我会在第一时间核查后也发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷,信息系统管理问题较多。为此,我会上海监管局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施,暂停其策略投资部证券自营业务,并责令其进行整改和内部责任追究;同时,我会还决定对其正式立案调查。对调查处理结果,我会将及时向社会公布。
三、回答记者提问
问:能否介绍一下光大证券立案调查的最新进展情况? 答:关于光大证券异常交易案,证监会的调查取证工作已经基本完成,目前正在移交会内相关部门审理。考虑到该案属新型案件,为慎重起见,我会正在组织有关专家进行论证咨询,待相关程序完成后,我会将尽快公布处理结果。<p st