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2016年11月基金从业资格考试又出新变化2021-11-15

　　基金业协会(下称协会)网站获悉，2016年度11月份基金从业考试报名入口已经开通。

　　此次考试报名时间将在9月26日至11月4日，而考试时间为2016年11月26日、27日，这也是今年最后一次考试。

　　值得一提的是，在私募高管们“头悬梁，锥刺股”挑灯夜读奋战备考的情况下，考试也出现了一些新变化。

　　截至9月21日共有6988位私募高管未取得基金从业资格，其中包括3970位股权投资类私募高管以及789位创业投资类私募高管。

基金从业资格考试又出新变化


　　协会重拳严打考试违规行为

　　对于参加考试人员出现违纪违规行为，协会将根据情节的严重程度分别给予取消当场考试成绩、禁考一年、禁考两年及禁考三至五年的处罚，并向考生所在单位通报。

　　其行为违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，则由公安机关进行处理。构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。

　　基金从业人员发生违规违纪的，协会可依据《基金法》等相关规定，暂停或取消其从业资格。

　　实际上，早在9月6日协会就发出公告称，对2016年基金从业资格考试5月至7月预约考试违纪人员作出了严肃处理，其中协会对于在上次考试中“携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的”、“在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的”及有其他一般违纪行为的20名违纪人员给予取消考试成绩并禁考一年的处理。

　　还对“抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的”及“使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的”40名违纪人员，给予取消考试成绩并禁考两年的处理。

　　由此可见，协会严打考试作弊行为也绝非一句空话了。

　　新增科目三解决VC/PE痛点

　　此前，VC/PE行业呼声最高的部分在于以私募证券基金为主的考试设置是否合理。原子创投合伙人冯一名的态度最为强硬，“我认为真正的早期投资人不应该以当前资本市场为出发点。现在这种证券基金的考试，完全参照二级市场，所运用的专业知识都是基于股票交易、股票分析等，首先浪费一级市场人员大量时间复习，其次也会影响一级市场从业人员的专注程度”。

　　启明创投合伙人邝子平则直言这样的设置不合理，并称这些都不是打击非法集资的最佳手段，更应该加强执法以及投资人教育。

　　梅花天使创始人吴世春认为，一级市场和二级市场的监管要求完全不同，不应该用二级市场的考题来要求。

　　对于VC/PE行业的诉求，协会也给出了应对之法。即PE/VC从业人员“量身打造”的科目三，《私募股权投资基金(含创业投资基金)基础知识考试大纲(2016年度)》。

　　按照协会的规定，参加基金从业资格考试的人员通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，均可申请注册基金从业资格。

　　查阅考试大纲发现，科目三考试主要包括三篇十章共五十一节，涉及私募股权投资基金(含创业投资基金)概论，运作实务，政府监管与行业自律。

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