总体地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。
(1)、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(2)、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(3)、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;
(4)、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;
(5)、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。
相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
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